现场观察

记录审核

1）标牌

a）遵守充分有效的标识，包括紧急电话号码、应急小组和应急预案、疏散和响应计划。

b）整个设施都张贴了地图，清楚地标明了出口路线和正确方向的集合点

2）集合点

a）在安全地点设立了集合点，以便在紧急情况下对员工负责。

3）应急响应包

a）应急响应包在集合点附近易于找到和使用

1）风险评估

a）考虑到

i）对生命的危害

ii）对环境的危害

iii）对财产的危害，制定了充分有效的风险评估程序

b）风险评估是最新的（发生重大变化时更新或至少每3年更新一次）

2）业务连续性和恢复

a）业务连续性和恢复程序是可用的、最新的和充分的

3）应急响应

a）文件化的现行应急响应计划（ERP）已到位，可供审查，以反映风险评估，包括应急响应人员的联系信息。

b）制定了应急后计划，包括事故报告、根本原因调查和纠正/预防措施。

4）记录

a）记录可供审查：

i）风险评估

ii）业务连续性和恢复

iii）应急响应

iv）应急后评估的上限（如适用）

现场观察

记录审核

1）集合点

a）集合点应在内部（龙卷风/极端天气避难所）和外部（火灾、化学品释放）

1)当前=反映设施/操作的实际情况

2）风险评估

a）风险评估最低要素：

i）火灾

ii）化学品泄漏（如果使用大量或特别危险的化学品）

iii）地震（如果在地震区）

iv）恶劣天气（雨、洪水、台风、霜冻、雪或其他适合设施位置的条件，

...).

v）工作场所暴力

vi）罢工

3）应急响应

a） ERP最小元素

i）特定角色

ii）在员工提出要求时，可供其核查。

优先

Major

Minor

不适用

1. 无风险评估

以下一项或多项为真：

1. 没有应急响应计划（ERP）

2. 没有业务连续性和恢复计划

3. ERP已到位，但未涵盖风险评估中确定为重大/主要风险的所有最低要求或缺失项目

4. 风险评估、业务连续性和恢复或企业资源规划不是最新的

5. 不知道ERP的工人

6. 缺乏向外部应急服务机构发出通知的程序

7. 两个或两个以上的最低要求

元素缺失或无效

以下一项或多项为真：

1. 风险评估和ERP是最新的和完整的，但没有报告程序

2. 最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

不适用

可接受远程验证：

不

现场观察

记录审核

1)出口畅通（即出口通道、出口和出口排放口）

a）每个区域有足够数量的有效出口路线

b）出口路线之间有适当的距离，不共用一个出口。

c）出口路线无障碍物

d）出口排放到开放空间/停车场，不要排放到封闭/封闭/锁定区域

e）出口无材料储存；除出口外，外壳不得用于任何其他用途

f）为高占用率（>50）或危险区域服务的所有出口通道门（即出口检修门、出口卸料门）应朝出口方向打开。

g）所有出口通道门（即出口检修门和出口卸料门）应在不使用钥匙、徽章、代码、特殊知识或努力的情况下打开。

h）所有出口卸料门必须

i）是单动出口或ii）已安装了单动打开的紧急硬件

2）出口标志：

a）每层楼都设有出口标志

b）出口标志亮起和/或在断电时亮起

c）在主要通道/过道、长走廊和最近出口不清楚的其他位置提供额外的出口和/或方向标志。

3)应急照明：

a）提供并安装应急照明，以在断电时照亮出口。

b）照明应在楼梯、过道、走廊、坡道和通向出口的通道以及适用法律要求的其他区域提供足够的功能性应急照明。

c）电池或备用发电机可为应急照明供电。

4)分离：

a）贯穿件仅限于喷淋管、立管和电气设施，以及用于外壳的管道和导管安装

b）外壳开口由防火门或防火窗保护

c）防火门处于良好状态，自动关闭或自动关闭（火灾报警或探测到烟雾时）

d）保持出口外壳的完整性

1）过程

a）充分有效的程序到位，以确保有效的紧急出口通道、出口和出口排放，出口畅通无阻

2）记录

a）应急支持设施（应急照明、应急出口标志、疏散通道、出口外壳等）的检查记录应予以保存，并表明这些设施已按照保险要求或当地惯例（以较严格者为准）进行了检查。

现场观察

记录审核

1）出口通道门（即出口检修门和出口卸料门）的不合格情况包括：

a）开门需要多个步骤

b）任何需要紧紧抓住的东西

c）垂直打开的卷帘门

2）在指定的安全出口路线上，不得采用卷帘门作为指定/标记的安全出口门。在指定的安全出口路线上，除非有安全特性，允许门在行驶方向上摆动至全开位置，否则不得采用滑动门作为指定/标记的紧急出口门。

3）装配/集合点审核员必须遵循至少三条随机选择的出口路线，从建筑物到

优先

Major

Minor

不适用

以下一项或多项为真：

1. 在受审计方的整个工厂内，无任何应急支持设施或无任何处于良好运作状态的应急支持设施；

2. 两 (2) 处或以上的应急出口被堵或不容易打

开，不符合最低要求（即，需要使用钥匙、门

禁卡、密码、多个步骤才能打开、或需要紧握

才能打开、或是卷帘门），或缺少核准的太平

门闩

以下一项或多项为真：

1. 一 (1) 个应急出口被堵或不容易打开，不符合最低要求（即，需要使用钥匙、门禁卡、密

码、多个步骤才能打开、或需要紧握才能打

开、或是卷帘门），或出口场地缺少核准的太

平门闩，或出口场地门未经允许朝内打开。

2. 应急支持设施基本都在运作状态，但至少缺失一个组件或存在一个例外。

3. 未检查应急支持设施。

4. 两个或两个以上的最低要求元素缺失或无效

以下一项或多项为真：

1.所有应急支持设施都是适当的，状态良好，并经过检查，但检查记录没有保存或不完整。

2. 最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

不适用

可接受远程验证：

否，除非评级是轻微，只有记录或文件中存在不符合项