现场观察

记录审核

不适用

1）高级代表

a）一名高级代表被指派负责实施方案

i）为确保符合法律法规和RBA的要求，授权RBA（ii）实施符合监管要求和RBA要求的计划、程序和纠正措施

2）转让

a）各组织层级的职责和权限记录在岗位计划、岗位描述和/或设施管理体系文件中i）正常情况下ii）紧急情况下

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组件有一个有效的认证，那么这就被认为是该组件在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的第三方ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1. 两个或两个以上的最低要求元素缺失或无效

2. 未确定有权实施组件管理体系的管理者代表 

1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

不适用

可接受远程验证：

对

现场观察

记录审核

不适用

1）过程

a）有充分有效的年度管理体系评审程序

2）记录

a）系统评审会议

b）评审后的预防性纠正措施计划

c）管理评审会议演示材料/分析/数据 

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组成部分有一个有效的认证，那么这就被认为是该组成部分在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）2）管理评审记录包括，例如。

a）议程

b）演示材料（参考资料）

c）日期

d）出席人员（包括高级经理）

e）实现目标的进展

f）审计结果

g）纠正/预防措施完成情况

h）风险/问题

i）确定管理体系有效性和识别改进机会所需的其他信息j）商定的预防/纠正措施

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1.       两个或两个以上的最低要求 元素缺失或无效

2.       高级管理层不每年进行评估 

1.最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

不适用

可接受远程验证：

对